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【正确答案:C】
选项C正确,Ⅰ、Ⅱ选项正确,A银行的理财子公司投资公募基金,充当资金的供给者、金融市场的投资者角色;Ⅲ项正确,A银行的理财子公司将公募基金与投资者连接起来,将储蓄转化为投资,是金融市场的中间人;Ⅳ项正确,A银行的理财子公司需要收集投资者的资金,此时它充当资金需求者的角色。
【正确答案:C】
选项C正确,根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定,基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责。基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
【正确答案:B】
选项B正确,基金申购赎回的交易时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9:30-11:30和13:00-15:00,即当天下午3点(含)前适用当天基金份额净值,下午3点后适用第二日基金份额净值。
【正确答案:A】
选项A正确,其违反了公平对待客户,公平对待客户是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。
【正确答案:B】
选项B正确,基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
【正确答案:A】
选项A不包括,依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:(1)被依法取消基金托管资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。
【正确答案:D】
选项D正确,基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库(选项A违规);基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动(选项B违规);不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送(选项C违规);基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
【正确答案:D】
选项D正确,信用风险是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险。
【正确答案:B】
选项B正确,现金替代是指申购和赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
【正确答案:B】
选项B正确,一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化,具有较强的客观性,人们的思想和动机不是法律调整的对象;而道德不仅要调整人们的外在行为和结果,还要调整人们内在的精神世界和心理动机。
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