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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 基金管理人下列投资活动行为中,合规的是()。
  • A 、未搭建投资对象备选库
  • B 、将基金资金用于操纵证券交易价格
  • C 、将不同证券组合进利益输送
  • D 、将基金资金用于合理的资产配置

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确,基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库(选项A违规);基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动(选项B违规);不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送(选项C违规);基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。

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