【正确答案:D】
选项D正确,Ⅰ项表述正确、Ⅱ项表达错误,委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的惟一受益人。Ⅲ项表述正确,根据我国《信托法》的规定,受益人可以放弃信托受益权。Ⅳ项表述正确,全体受益人放弃信托受益权的,信托终止。
- 2 【单选题】下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.第三方独立销售机构
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案:B】
选项B正确,基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。
- 3 【单选题】下列各类机构中,目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是()。
- A 、商业银行
- B 、保险资产管理公司
- C 、证券公司
- D 、基金管理公司
【正确答案:A】
选项A正确,基金管理公司可以通过设立子公司从事专项资产管理业务,证券公司、保检资产管理公司及其他资产管理机构可以申请开展公募基金业务。
- 4 【单选题】A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式,投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金,以低门槛募集资金,并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有()。 Ⅰ.资金的供给者 Ⅱ.金融市场的投资者 Ⅲ.金融市场的中间人 Ⅳ.资金的需求者
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
【正确答案:C】
选项C正确,Ⅰ、Ⅱ选项正确,A银行的理财子公司投资公募基金,充当资金的供给者、金融市场的投资者角色;Ⅲ项正确,A银行的理财子公司将公募基金与投资者连接起来,将储蓄转化为投资,是金融市场的中间人;Ⅳ项正确,A银行的理财子公司需要收集投资者的资金,此时它充当资金需求者的角色。
- 5 【单选题】基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.监理会 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.总经理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案:C】
选项C正确,根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定,基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责。基金经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
- 6 【单选题】某投资者在2日上午8:00通过某银行提交了申购申请,之后在4日下午3:30通过该银行提交了赎回申请,该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是()。
- A 、1.04535元、1.0693元
- B 、1.0510元、1.0664元
- C 、1.04535元、1.0664元
- D 、1.0510元、1.0693元
【正确答案:B】
选项B正确,基金申购赎回的交易时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9:30-11:30和13:00-15:00,即当天下午3点(含)前适用当天基金份额净值,下午3点后适用第二日基金份额净值。
- 7 【单选题】以下做法,违反基金职业道德的是()。
- A 、基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股申购,以提高投资业绩
- B 、基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
- C 、相同费率和服务下,基金公司将其新发产品托管在前期与其合作较多的银行
- D 、基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金
【正确答案:A】
选项A正确,其违反了公平对待客户,公平对待客户是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。
- 8 【单选题】基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- A 、7
- B 、30
- C 、60
- D 、90
【正确答案:B】
选项B正确,基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- 9 【单选题】根据《证券投资基金法规定》,基金托管人注销基金托管资格的情形不包括()。
- A 、连续2年没有开展基金托管业务
- B 、被基金份额持有人大会解任
- C 、被依法取消基金托管资格
- D 、依法解散、被依法撤销
【正确答案:A】
选项A不包括,依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:(1)被依法取消基金托管资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。
- 10 【单选题】基金管理人下列投资活动行为中,合规的是()。
- A 、未搭建投资对象备选库
- B 、将基金资金用于操纵证券交易价格
- C 、将不同证券组合进利益输送
- D 、将基金资金用于合理的资产配置
【正确答案:D】
选项D正确,基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库(选项A违规);基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动(选项B违规);不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送(选项C违规);基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
- 根据《中华人民共和国信托法》关于信托受益人,以下表述正确的是()。 Ⅰ.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人 Ⅱ.委托人可以是受益人,但不得是统一信托的唯一受益人 Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权 Ⅳ.全体受益人放弃信托受益权的,信托终止
- 下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.第三方独立销售机构
- 下列各类机构中,目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是()。
- A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式,投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金,以低门槛募集资金,并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有()。 Ⅰ.资金的供给者 Ⅱ.金融市场的投资者 Ⅲ.金融市场的中间人 Ⅳ.资金的需求者
- 基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.监理会 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.总经理
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