【正确答案：C】
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》(深证上[2022] 25号)分析如下:
A项，第10条规定，在保荐工作期间内，保荐人发生变更的,原保荐人应当配合做好交接工作，并在发生变更的五个交易日内向新保荐人提交以下文件，已公开披露的文件除外：①现场检查报告、专项检查报告和保荐工作报告；②向证券监管机构报送的与上市公司相关的其他报告;③其他需要移交的文件。
B项，第20条第2款规定，保荐人和保荐代表人可以对上市公司的信息披露文件事前审阅，未进行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作，发现问题的应当及时督促上市公司更正或者补充，向本所报告。
C项，第39条规定，保荐人每年应当至少对上市公司董事、监事、高级管理人员、中以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行一次培训， 培训内容包括但不限于《股票上市规则》、本所发布的其他业务规则等相关规定以及上市公司违规案例等。保荐人应当在每次培训结束后10个交易日内完成培训情况报告，并报送本所备案。
D项，第29条规定，保荐人和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。
【正确答案：B】
根据《证券公司保荐业务规则》(2022年修订) 具体分析如下:
A项，第条规定，保荐代表人不得为失信被执行人。
BD两项，第8条第1款规定，协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、 财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：①具备8年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在符合《保荐办法》第2条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外) ；③具有金融、经济、计、法律相关专业硕士研究生以上学历；④取得国家法律职业资格；⑤取得国家注册会计师资格。
C项，第8条第2款规定,符合下列条件之一的， 可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加砖业能力水平评价测试：①具备10年以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第2条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外) ；②证监会和协会规定的其他条件。
【正确答案：D】
A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第11条规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
B项，第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。
C项，根据第14条第2项规定，保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
D项，第15条规定，保荐机构应当在证券公司年度报告中报送年度执业情况。
【正确答案：D】
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本、净资本符合规定；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；⑦中国证监会规定的其他条件。
【正确答案：D】
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订）第2条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票；②向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称北交所)上市；③上市公司发行新股、可转换公司债券；④公开发行存托凭证；⑤中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。
【正确答案：C】
《证券发行上市保荐业务管理办法》规 定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：
（1）逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序。
（2）逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。
（3）发行人存在的主要风险。
（4）对发行人发展前景的评价。
（5）保荐机构内部审核程序及内核意见。
（6）保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况。
（7）相关承诺事项。
（8）中国证监会要求的其他事项。
【正确答案：B】
保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。
【正确答案：C】
证券公司中请保荐业务资格，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元， 净资本不低于人民币5 000万元。
（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。
（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
（5）保荐代表人不少于 4人。
（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
（7）中国证监会规定的其他条件。
【正确答案：C】
上市保荐书应当包括下列内容：
（1）逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法 》及证券交易所 规定的上市条件。
（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排。
（3）保荐机构及其关联方与发行人之间的利害关系及主要业务往来情况。
（4）相关承诺事项。
（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。
【正确答案：D】
保荐工作底稿保存期不少于20年。
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