下列情形中，可能导致李某被认定为不适当人选的有（）_证券投资顾问考试题库

不定项
题干：李某系甲证券公司保荐代表人，负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上市后，有新闻媒体报道了该上市案例。证监会在对该案进行调查时，发现李某及甲证券公司在该项目保荐过程中存在未能勤勉尽职的情形。不考虑其他因素，回答下列问题：
题目：下列情形中，可能导致李某被认定为不适当人选的有（）。
A 、乙公司在保荐期间受到中国证券业协会公开谴责
B 、乙公司高管人员张某侵占乙公司利益受到行政处罚
C 、乙公司上市当年营业利润比上年下降50%
D 、李某参加了辅导工作，但是未撰写尽职调查工作日志

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

AD两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第67条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，依法采取认定为不适当人选3个月到36个月的监管措施：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③重大事项未报告、未披露；④未参加持续督导工作，或者持续督导工作严重未勤勉尽责；⑤因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑥唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会、证券交易所及其上市委员会的审核、注册工作；⑦伪造或者变造签字、盖章；⑧严重违反诚实守信、勤勉尽责廉洁从业义务的其他情形。

BC两项，第70条规定，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监可以根据情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管措施：

①首次公开发行股并在主板上市和主板上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

②首次公开发行股票并上市、股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市和上市公司向不特定对象公开发行证券并上市，当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准。

③首次公开发行股票并上市和股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。

④证券上市当年累计50%以上募集资的用途与承诺不符。

⑤首次公开发行股票并上市和股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。

⑥.上市公司向不特定对象公开发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。

⑦实际盈利低于盈利预测达20%以上。

⑧关联交易显失公允或者程序违规，涉汲金额较大。

⑨控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大。

⑩违规为他人提供担保，涉汲金额较大。

⑪违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,汲金额较大。

⑫董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任。

⑬违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的。

⑭中国证监会规定的其他情形。

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