- 单选题某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元
- B 、从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人
- D 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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【正确答案:B】
(1)选项A:证券公司申请保荐机构资格的,注册资本不低于1亿元,净资本不低于5000万元;(2)选项B:证券公司申请保荐机构资格的,应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(3)选项C:证券公司申请保荐机构资格的,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

- 1 【单选题】证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资产不低于人民币( )。
- A 、1亿元 5000万元
- B 、5000万元 1亿元
- C 、1亿元 5亿元
- D 、5亿元 10亿元
- 2 【单选题】下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
- A 、甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元
- B 、乙证券公司净资本为人民币6 000万元
- C 、丙证券公司从业人员为26人
- D 、丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 3 【多选题】根据《证券法》的规定,公司申请其公司债券上市交易的法定条件有( )。
- A 、公司债券的期限在1年以上
- B 、公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
- C 、持有公司债券1 000元以上的在1 000人以上
- D 、公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- 4 【单选题】(2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
- B 、从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
- D 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 5 【单选题】证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
- A 、1亿元 5000万元
- B 、5000万元 1亿元
- C 、1亿元 5亿元
- D 、5亿元 10亿元
- 6 【单选题】证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
- A 、1亿元 5000万元
- B 、5000万元 1亿元
- C 、1亿元 5亿元
- D 、5亿元 10亿元
- 7 【简答题】 中国证监会的某证券监管派出机构于2010年5月在对A上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实: (2)根据上市公司临时报告信息披露的有关规定,A公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息?并分别说明理由。
- 8 【单选题】 证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
- A 、1亿元;5 000万元
- B 、5 000万元;1亿元
- C 、1亿元;5亿元
- D 、5亿元;10亿元
- 9 【单选题】 下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币5 000万元
- B 、从业人员不低于30人
- C 、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- 10 【多选题】某封闭式基金经管理人申请,中国证监会核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有()。
- A 、基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
- B 、该基金份额持有人为1001人
- C 、该基金募集金额为人民币3亿元
- D 、该基金合同期限为12年
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- 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是( )。
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