- 单选题 下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币5 000万元
- B 、从业人员不低于30人
- C 、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:D】
证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元;具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚等。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资产不低于人民币( )。
- A 、1亿元 5000万元
- B 、5000万元 1亿元
- C 、1亿元 5亿元
- D 、5亿元 10亿元
- 2 【单选题】下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
- A 、甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元
- B 、乙证券公司净资本为人民币6 000万元
- C 、丙证券公司从业人员为26人
- D 、丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 3 【多选题】下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
- A 、证券公司可以为其股东提供融资
- B 、证券公司不得为股东的关联人提供担保
- C 、仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
- D 、客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
- 4 【单选题】某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元
- B 、从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人
- D 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 5 【单选题】(2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
- B 、从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
- D 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 6 【单选题】证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
- A 、1亿元 5000万元
- B 、5000万元 1亿元
- C 、1亿元 5亿元
- D 、5亿元 10亿元
- 7 【多选题】下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
- A 、证券公司可以为其股东提供融资
- B 、证券公司不得为股东的关联人提供担保
- C 、仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
- D 、客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
- 8 【单选题】证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
- A 、1亿元 5000万元
- B 、5000万元 1亿元
- C 、1亿元 5亿元
- D 、5亿元 10亿元
- 9 【单选题】 证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
- A 、1亿元;5 000万元
- B 、5 000万元;1亿元
- C 、1亿元;5亿元
- D 、5亿元;10亿元
- 10 【多选题】依照《证券法》,下列选项中,符合证券交易所作出暂停该公司股票上市的决定的有( )。
- A 、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
- B 、上市公司最近3年连续亏损的
- C 、公司解散或者被宣告破产
- D 、公司有重大违法行为
热门试题换一换
- 关于利润,下列说法中错误的是( )。
- 某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。根据证券法律制度的规定,关于此收益,下列表述中,正确的有( )。
- 根据增值税法律制度的规定,下列有关增值税纳税人放弃免税权的表述中,正确的是()。
- 为了编制滚动预算,应将纳入预算的各项费用进一步划分为不可延缓费用项目和可延缓费用项目。( )
- 根据资料(一),逐笔编制A公司2X14年8月份安全生产业务的相关会计分录。
- 甲有限责任公司董事陈某拟出售一辆轿车给本公司,公司章程对董事、高级管理人员与本公司交易事项未作规定。根据《公司法》的规定,陈某与本公司进行交易须满足的条件是()。
- 王某设立了一人有限责任公司,公司存续期间,王某实施的下列行为中,违反了公司法律制度规定的是()。
- 如果由于子公司的少数股东对子公司进行增资,导致母公司股权稀释(未丧失控制权),母公司应当按照增资前的股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额,该份额与增资后按母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额计入投资收益。()
- 根据政府采购法律制度的规定,下列关于政府采购合同的表述中正确的有( )。
- 2020年6月,甲公司员工张三出差乘坐飞机取得航空运输电子客票行程单上注明票价6004元,燃油附加费100元。则甲公司上述业务本月准予抵扣的进项税额的是( )元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
54qa3
