- 判断题中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
- 2 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
热门试题换一换
- 实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金
- 关于套利指令,说法正确的有()
- 中间投入W的金额为()亿元。
- 假设r=5%,d=1.5%,6 月30 日为6 月期货合约的交割日,4 月1日、5月1 日、6 月1日及6月30 日的现货价格分别为1400、1420、1465 及1440点,借贷利率差△r=0.5%,期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本分别为0.2 个指数点,股票买卖双边手续费及市场冲击成本分别为成交金额的0.6%,则4 月1 日对应的无套利区间为()。
- 被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。()
- 期货价差套利有利于价差的合理性。()
- 开盘集合竞价是交易日开市前()分钟内进行。
- 从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。

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