- 单选题根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查( )。
- A 、基金管理公司董事长离任的
- B 、基金管理公司总经理离任的
- C 、基金管理公司督察长、基金经理离任的
- D 、基金托管部门高级管理人员离任的

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【正确答案:C】
基金管理公司董事长、总经理离任的,公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的,基金管理公司对其进行离任审查;基金托管部门高级管理人员离任的,基金托管银行对其进行离任审查。

- 1 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括()。
- A 、高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查
- B 、高级管理人员辞职
- C 、高级管理人员拟出境10天以上
- D 、高级管理人员亲属拟移居境外
- 2 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。
- A 、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历
- B 、有履行职责所需要的时间
- C 、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D 、最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
- 3 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,证券投资基金行业高级管理人员包括()。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、市场部主管
- D 、部门组长
- 4 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务()。
- A 、收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
- B 、拒绝配合证监会履行监管职责
- C 、向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
- D 、擅离职守
- 5 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计()。
- A 、高级管理人员提供虚假信息
- B 、投资管理人员离开工作岗位一个月以上
- C 、高级管理人员在非经营机构兼职
- D 、基金管理公司董事长总经理离任的
- 6 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。
- A 、基金管理公司的副总经理离任的
- B 、基金管理公司的董事长、总经理离任的
- C 、基金管理公司的督察长离任的
- D 、基金管理公司的基金经理离任的
- 7 【单选题】 (), 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
- A 、2016年4月15日
- B 、2016年7月15日
- C 、2014年8月21日
- D 、2014年6月30日
- 8 【单选题】根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自()起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
- A 、2014年2月7日
- B 、2016年2月5日
- C 、2015年2月7日
- D 、2013年2月5日
- 9 【单选题】 ( )根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 10 【单选题】 ( )根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
热门试题换一换
- 下面哪种行为是基金披露的非禁止行为()。
- A投资组合收益为21%,业绩比较收益为25%,跟踪误差为3%,则信息比率为( )。
- 下列选项不属于中国常用的货币市场工具的是()。
- 股权投资基金一般在采用()估值时,采用较低的折扣率。
- 中国基金业协会可以按照相关自律规则,对会员及登记机构的私募基金募集行为合规性进行()的()自律检查,会员及登记机构应当予以配合。
- 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式( )。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.跟踪行政指令的执行情况Ⅲ.监控被投资企业财务状况Ⅳ.参与被投资企业重大经营决策
- 基金行业属于( )服务型行业。
- 基金管理人应当和基金销售机构在销售协议中约定可以分成的费用,包括()。 Ⅰ.申购费 Ⅱ.赎回费 Ⅲ.销售服务费 Ⅳ.托管费

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