- 多选题根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）。
- A 、高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查
- B 、高级管理人员辞职
- C 、高级管理人员拟出境10天以上
- D 、高级管理人员亲属拟移居境外
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B】
高级管理人员拟出境1个月以上、高级管理人员直系亲属拟移居境外的督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。
- A 、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历
- B 、有履行职责所需要的时间
- C 、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D 、最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
- 2 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，证券投资基金行业高级管理人员包括（）。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、市场部主管
- D 、部门组长
- 3 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（）。
- A 、收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
- B 、拒绝配合证监会履行监管职责
- C 、向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
- D 、擅离职守
- 4 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（ ）。
- A 、基金管理公司董事长离任的
- B 、基金管理公司总经理离任的
- C 、基金管理公司督察长、基金经理离任的
- D 、基金托管部门高级管理人员离任的
- 5 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计（）。
- A 、高级管理人员提供虚假信息
- B 、投资管理人员离开工作岗位一个月以上
- C 、高级管理人员在非经营机构兼职
- D 、基金管理公司董事长总经理离任的
- 6 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。
- A 、基金管理公司的副总经理离任的
- B 、基金管理公司的董事长、总经理离任的
- C 、基金管理公司的督察长离任的
- D 、基金管理公司的基金经理离任的
- 7 【单选题】 （）， 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
- A 、2016年4月15日
- B 、2016年7月15日
- C 、2014年8月21日
- D 、2014年6月30日
- 8 【单选题】 （ ）根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 9 【单选题】 （ ）根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 10 【单选题】根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自（ ）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
- A 、2014年2月7日
- B 、2016年2月5日
- C 、2015年2月7日
- D 、2013年2月5日
热门试题换一换
- 基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全部到账，则申购不成功。
- 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。
- 私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。
- 以下关于公司型基金分配说法错误的是（）。
- 下列不属于基金销售客户服务方式的是（）
- 不属于免疫策略的是（）。
- 基金托管人的职责不包括（）。
- 下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
- 关于两种资产收益相关系数的取值范围，下列说法正确的是（）。
- 相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xPd1Z