- 多选题根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。
- A 、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历
- B 、有履行职责所需要的时间
- C 、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D 、最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
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参考答案【正确答案：B,C,D】
具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括（）。
- A 、高级管理人员因涉嫌违反违纪被有关机关调查
- B 、高级管理人员辞职
- C 、高级管理人员拟出境10天以上
- D 、高级管理人员亲属拟移居境外
- 2 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，证券投资基金行业高级管理人员包括（）。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、市场部主管
- D 、部门组长
- 3 【多选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（）。
- A 、收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
- B 、拒绝配合证监会履行监管职责
- C 、向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
- D 、擅离职守
- 4 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（ ）。
- A 、基金管理公司董事长离任的
- B 、基金管理公司总经理离任的
- C 、基金管理公司督察长、基金经理离任的
- D 、基金托管部门高级管理人员离任的
- 5 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计（）。
- A 、高级管理人员提供虚假信息
- B 、投资管理人员离开工作岗位一个月以上
- C 、高级管理人员在非经营机构兼职
- D 、基金管理公司董事长总经理离任的
- 6 【单选题】根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。
- A 、基金管理公司的副总经理离任的
- B 、基金管理公司的董事长、总经理离任的
- C 、基金管理公司的督察长离任的
- D 、基金管理公司的基金经理离任的
- 7 【单选题】 （）， 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
- A 、2016年4月15日
- B 、2016年7月15日
- C 、2014年8月21日
- D 、2014年6月30日
- 8 【单选题】 （ ）根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 9 【单选题】 （ ）根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 10 【单选题】根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自（ ）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
- A 、2014年2月7日
- B 、2016年2月5日
- C 、2015年2月7日
- D 、2013年2月5日
热门试题换一换
- 从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。
- 基金绩效衡量的目的在于将具有高超投资能力的优秀基金经理鉴别出来。
- 根据( )的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
- 股权投资基金常用的估值方法为（）。
- 股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上的策略，以下表述正确的是（）。
- 关于股权投资基金未备案的说法错误的是（ ）。
- （ ）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
- 基金销售渠道审慎调查包括（ ）。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
- 制定《信托法》的目的包括（）。Ⅰ.保护信托当事人的合法权益Ⅱ.调整信托关系Ⅲ.促进信托事业的健康发展Ⅳ.规范信托行为
- 下列属于专业投资者需要符合的条件包括（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人Ⅱ.Ⅰ所述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金Ⅲ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）Ⅳ.最近1年末净资产不低于2000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织
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