- 单选题下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
- A 、加强交易设施的日常管理和维护保养
- B 、使用合格的交易场所
- C 、配备数量适当、质量可靠的交易设施
- D 、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
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参考答案【正确答案：D】
“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。
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- A 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- B 、建立健全各项规章制度
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立经纪业务检查稽核制度
- 2 【单选题】下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、证券营业部的信息系统建设和管理
- C 、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
- D 、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
- 3 【选择题】下列各项不属于证券交易所职能的是（）。
- A 、设立证券登记结算机构
- B 、确定证券发行价格
- C 、接受上市申请、安排证券上市
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- A 、人民币普通股票账户
- B 、人民币特种股票账户
- C 、证券投资基金账户
- D 、权证交易账户
- 5 【选择题】下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。
- A 、人民币普通股票账户
- B 、人民币特种股票账户
- C 、证券投资基金账户
- D 、权证交易账户
- 6 【选择题】下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
- A 、人民币普通股票账户
- B 、人民币特种股票账户
- C 、证券投资基金账户
- D 、权证交易账户
- 7 【选择题】下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。
- A 、人民币普通股票账户
- B 、人民币特种股票账户
- C 、 证券投资基金账户
- D 、权证交易账户
- 8 【选择题】下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
- A 、人民币普通股票账户
- B 、人民币特种股票账户
- C 、证券投资基金账户
- D 、权证交易账户
- 9 【选择题】下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。
- A 、人民币普通股票账户
- B 、人民币特种股票账户
- C 、证券投资基金账户
- D 、权证交易账户
- 10 【选择题】下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。
- A 、人民币普通股票账户
- B 、人民币特种股票账户
- C 、证券投资基金账户
- D 、权证交易账户
热门试题换一换
- 在混合式招标中，背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
- 债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准，证券公司有此种情形可以提前偿还次级债务。
- 配股一般采取的发行方式为（）。
- 债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控
- 远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。Ⅰ.合约的规范性不同 Ⅱ.履约责任不同 Ⅲ.保证金制度不同 Ⅳ.交易场所不同
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- 证券金融公司净资本与各项目风险资本准备之和的比例不得低于（）。
- 若年利率为8%，现在应一次存入银行（ ）万元，才能在2年后一次取出10万元。
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