- 多选题下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）。
- A 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- B 、建立健全各项规章制度
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立经纪业务检查稽核制度
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参考答案【正确答案：C,D】
“加强经纪业务营销管理、建立经纪业务检查稽核制度”属于防范证券经纪业务管理风险的措施。其他两项都属于合规风险防范措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）。
- A 、客户指令的权威性
- B 、证券经纪商的中介性
- C 、决策的自主性
- D 、收益的不确定性
- 2 【多选题】下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。
- A 、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
- B 、由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件
- C 、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务
- D 、由于软件不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅
- 3 【单选题】下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
- A 、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
- B 、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
- C 、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
- D 、接受客户全权委托而造成的风险
- 4 【单选题】下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（ ）。
- A 、证监会
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、委托人
- 5 【选择题】下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、行为的自主性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户指令的权威性
- 6 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
- 7 【单选题】下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
- A 、
证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 - B 、
违规操作而使证券公司受到监管处罚 - C 、
通讯设施发生技术故障，导致行情中断 - D 、
以上都不对
- 8 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 以下属于套期保值的基本原则是（）。 Ⅰ.买卖方向对应 Ⅱ.品种相同 Ⅲ.数量相等 Ⅳ.月份相同或相近
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