- 多选题证券研究报告主要包括( )。
- A 、上市公司价值分析报告
- B 、财务分析报告
- C 、行业研究报告
- D 、投资策略报告

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【正确答案:A,C,D】
证券研究报告,是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。它主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

- 1 【组合型选择题】证券研究报告主要包括()。 I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 2 【多选题】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。
- A 、上市公司价值分析报告
- B 、行业研究报告
- C 、投资策略报告
- D 、投资风险报告
- 3 【多选题】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
- A 、上市公司价值分析报告
- B 、行业研究报告
- C 、投资策略报告
- D 、投资风险报告
- 4 【多选题】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。
- A 、强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
- B 、明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司等利益相关者的干涉和影响
- C 、明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
- D 、要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
- 5 【选择题】发布证券研究报告的原则()。
- A 、独立、客观、公平、审慎
- B 、公开、公平、公正、独立
- C 、独立、客观、公平、公开
- D 、公正、客观、公平、审慎
- 6 【组合型选择题】 证券研究报告主要包括( )。 I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 7 【组合型选择题】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。 Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.投资风险报告
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问服务和证券研究报告的区别()。Ⅰ.立场Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务内容Ⅳ.服务对象
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券研究报告主要包括()。 I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 10 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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