- 单选题下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定

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【正确答案:D】
D项说法错误,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

- 1 【多选题】下列关于证券市场的说法,正确的有( )。
- A 、证券市场是有价证券发行和交易的场所
- B 、证券市场是价值直接交换的场所
- C 、证券市场是财产权利直接交换的场所
- D 、证券市场是风险直接交换的场所
- 2 【多选题】关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是()。
- A 、基金发行对象为不特定投资人
- B 、招募文件不向社会公众公开
- C 、基金发行对象为特定的投资人
- D 、基金向社会公众公开发行
- 3 【单选题】下列关于有保证证券的说法,不正确的是( )。
- A 、有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券
- B 、抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产
- C 、质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权,而非真实资产
- D 、有保证的债券融资成本较高
- 4 【单选题】关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是( )。
- A 、基金发行对象为社会公众
- B 、基金发行对象为不特定投资人
- C 、基金发行对象为特定的投资人
- D 、基金发行对象为不确定的机构投资者
- 5 【单选题】下列关于证券投资基金说法正确的是()。
- A 、基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
- B 、晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
- C 、2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
- D 、2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
- 6 【单选题】关于证券投资基金,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人 Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场 Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
- 8 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
- 9 【单选题】关于证券投资基金,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人 Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场 Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
热门试题换一换
- ( )是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
- 招募说明书不包含( )。
- 基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
- 如果某债券的久期是3年,当市场利率下降1%时,该债券基金的资产净值将( ),当市场利率上升1%时,该债券基金的资产净值将( )。
- 仅就尽职调查本身而言,最为重要的部分为( )。
- 某投资赎回某开放式混合型基金C类基金份额(收取销售服务费),持有日期为20天,收取的赎回费率为0.5%,赎回费为100元,其中计入基金财产的部分是()。
- 政府引导基金是由( )出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金,通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进人早期创业投资领域。
- 下列关于内幕消息的构成要素,说法正确的是() Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.必然发生的信息 Ⅲ.重要的信息 Ⅳ.非公开的信息
- 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等,重大事件发出之日起()日内披露临时报告。

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