- 单选题基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
- A 、可以接受投资者的现金
- B 、可以自行更改投资者的交易指令
- C 、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D 、向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
- 2 【单选题】基金销售机构的禁止行为包括( )。 Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、I、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
- A 、不得进行虚假或误导性陈述
- B 、不得片面夸大过往业绩
- C 、不得预测所推介基金的未来业绩
- D 、不限制以个人名义接受投资者的款项
- 4 【单选题】基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】基金销售机构的禁止行为包括( )。 Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、I、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金销售机构的禁止行为包括( )。 Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、I、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金销售机构的禁止行为包括( )。 Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准 Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、I、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
- A 、可以接受投资者的现金
- B 、可以自行更改投资者的交易指令
- C 、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D 、向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
- 10 【单选题】以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
- A 、可以接受投资者的现金
- B 、可以自行更改投资者的交易指令
- C 、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D 、向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
热门试题换一换
- 基金分析和评价的目的在于()。
- 开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的( )。
- 下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是( )。
- 根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为( )。 Ⅰ.流通股协议转让 Ⅱ.非流通股协议转让 Ⅲ.国有股协议转让 Ⅳ.非国有股协议转让
- 下列关于同业拆借的说法中,错误的是()。
- 下列对募集行为的主要流程描述正确的是()。
- 有4只基金,近5年的年收益率平均值都是7%,则业绩波动最大的基金是()。
- 下列说法错误的是()。 Ⅰ.市场冲击是一项隐性交易成本 Ⅱ.市场冲击是交易行为对价格产生的影响 Ⅲ.交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显 Ⅳ.要衡量市场冲击可以使用头寸占日平均交易量的比例
- 基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力,应当做到()。 Ⅰ.参加行业协会组织的后续职业培训 Ⅱ.参加所在机构组织的后续职业培训 Ⅲ.加强自我学习,注重在实践中总结和积累经验 Ⅳ.持续在岗10年以上的从业人员可选择参加后续培训
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载