- 单选题以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
- A 、可以接受投资者的现金
- B 、可以自行更改投资者的交易指令
- C 、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D 、向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

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【正确答案:D】
选项D正确:基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
选项A错误:基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
选项B错误:基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
选项C错误:基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。

- 1 【多选题】以下关于基金销售人员的资格管理说法正确的是()。
- A 、通过证券从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证
- B 、通过“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试合格证
- C 、未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
- D 、已经获得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员就可以从事基金销售活动
- 2 【单选题】以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
- A 、可以接受投资者的现金
- B 、可以自行更改投资者的交易指令
- C 、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D 、向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
- 3 【单选题】以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。
- A 、购买政府债券
- B 、购买可转让存单
- C 、购买房地产抵押按揭
- D 、购买银行承兑汇票
- 4 【单选题】基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
- A 、不得进行虚假或误导性陈述
- B 、不得片面夸大过往业绩
- C 、不得预测所推介基金的未来业绩
- D 、不限制以个人名义接受投资者的款项
- 6 【单选题】基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。
- A 、购买政府债券
- B 、购买可转让存单
- C 、购买房地产抵押按揭
- D 、购买银行承兑汇票
- 8 【单选题】基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】以下属于QDII基金禁止性行为的是( )。
- A 、购买政府债券
- B 、购买可转让存单
- C 、购买房地产抵押按揭
- D 、购买银行承兑汇票
- 10 【单选题】以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
- A 、可以接受投资者的现金
- B 、可以自行更改投资者的交易指令
- C 、泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D 、向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
热门试题换一换
- 以下不属于清算退出程序的是()。
- 私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括( )。
- ( )指按照目前市场价格回购企业股票,此法透明度较高。
- 下列属于被投资企业经营内部风险的是( )。
- 不同类型的股票基金所面临的风险不同,( )往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。
- 基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括()。Ⅰ.成为中国证券业协会的特别会员Ⅱ.有相关的基金从业人员并有一定的研究经历Ⅲ.具有基金数据对接及科学的评价体系与内控机制Ⅳ.通过相关严格审核
- 开放式证券投资基金认购,说法正确的是()。
- 中国证券监督管理委员会的职责包括()。Ⅰ.办理公募基金募集完毕后的备案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.处理基金违规行为并公告
- 股权投资基金市场服务机构主要包括()。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所

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