- 单选题下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定

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【正确答案:D】
D项说法错误,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

- 1 【多选题】下列关于证券市场的说法,正确的有( )。
- A 、证券市场是有价证券发行和交易的场所
- B 、证券市场是价值直接交换的场所
- C 、证券市场是财产权利直接交换的场所
- D 、证券市场是风险直接交换的场所
- 2 【多选题】关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是()。
- A 、基金发行对象为不特定投资人
- B 、招募文件不向社会公众公开
- C 、基金发行对象为特定的投资人
- D 、基金向社会公众公开发行
- 3 【单选题】下列关于有保证证券的说法,不正确的是( )。
- A 、有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券
- B 、抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产
- C 、质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权,而非真实资产
- D 、有保证的债券融资成本较高
- 4 【单选题】关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是( )。
- A 、基金发行对象为社会公众
- B 、基金发行对象为不特定投资人
- C 、基金发行对象为特定的投资人
- D 、基金发行对象为不确定的机构投资者
- 5 【单选题】下列关于证券投资基金说法正确的是()。
- A 、基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
- B 、晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
- C 、2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
- D 、2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
- 6 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
- 7 【单选题】下列关于证券投资基金说法正确的是()。
- A 、基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
- B 、晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
- C 、2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
- D 、2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
- 8 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
- 9 【单选题】关于证券投资基金,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人 Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场 Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】下列关于公开发行证券,说法错误的是()。
- A 、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件
- B 、依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
- C 、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
- D 、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由证监会规定
热门试题换一换
- 证券投资基金在美国称为()。
- 不收取销售服务费的,对于持续持有期少于( )日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
- 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中包括法律上的限制,一般原则是()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
- 下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。
- ()正逐渐成为主流的基金管理方式。
- 欧洲主要的证券交易所不包括( )。
- 关于基金、债券和股票所筹资金的流向,以下说法错误的是()。
- 利润原则是指( )。
- ()就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
- ( )认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。

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