- 组合型选择题证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

- 1 【判断题】证券公司债券的承销或者自行组织的销售,销售期最长不超过90日。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()。
- A 、自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
- B 、自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
- C 、自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销
- D 、自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
- 3 【组合型选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 5 【组合型选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
- 7 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
- 8 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
- 9 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 10 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
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- 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形
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