- 选择题证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1 000万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

- 1 【判断题】证券公司债券的承销或者自行组织的销售,销售期最长不超过90日。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()。
- A 、自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
- B 、自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
- C 、自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销
- D 、自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
- 3 【组合型选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 5 【组合型选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
- 7 【组合型选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
- 9 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
- 10 【选择题】证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、30万元以上300万元以下
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- 上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
- 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括( )事项。
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- ()是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- 对中国证监会采取的监管措施,保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证监会予以采纳的情形有()。Ⅰ. 发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ.发行人已在公开募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺Ⅳ.发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务

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