- 多选题从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当履行以下程序()。
- A 、当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
- B 、当日向公司住所地中国证监会派出机构详细说明原因
- C 、当日向公司住所地中国证监会派出机构说明解决问题的具体措施
- D 、向公司全体董事会书面报告

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。

- 1 【单选题】期货公司交易、结算、财务业务应当由( )办理。
- A 、相同部门不同人员分开
- B 、不同部门和人员分开
- C 、不同部门和人员共同
- D 、相同部门的人员分开
- 2 【判断题】期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下程序()。
- A 、当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
- B 、当日向公司住所地中国证监会派出机构详细说明原因
- C 、当日向公司住所地中国证监会派出机构说明解决问题的具体措施
- D 、向公司全体董事会书面报告
- 5 【判断题】从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。 ( )
- A 、对
- B 、错
- 6 【客观案例题】甲期货公司欲申请从事交易结算业务,则()。
- A 、不能通过审核批准
- B 、能够通过审核批准
- C 、能否通过由证监会视具体情况而定
- D 、可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制
- 7 【判断题】期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司交易、结算、财务业务应当由( )办理。
- A 、相同部门不同人员分开
- B 、不同部门和人员分开
- C 、不同部门和人员共同
- D 、相同部门的人员分开
- 9 【单选题】期货公司交易、结算、财务业务应当由( )办理。
- A 、相同部门不同人员分开
- B 、不同部门和人员分开
- C 、不同部门和人员共同
- D 、相同部门的人员分开
- 10 【判断题】期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 在回归分析中存在多重共线性时将会产生的问题包括( )。
- 有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。
- 存款准备金包括()。
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- 回归方程的拟合优度的判定系数为( )。
- 3月1日,6月大豆合约价格为8390美分/蒲式耳,9月大豆合约价格为8200美分/蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降,于是该投资者以此价格卖出1手6月大豆合约,同时买入1手9月大豆合约。到5月份,大豆合约价格果然下降。当价差为( )美分/蒲式耳时,该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。
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- 其他因素不变时,中央银行实行紧缩性货币政策,国债期货价格()。
- 下列关于期货公司业务的说法,正确的是( )。

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