- 客观案例题
题干:甲期货公司现有净资产5000万元,负债为8000万元,资产调整值为100万元,风险资本准备为6000万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
题目:甲期货公司欲申请从事交易结算业务,则()。 - A 、不能通过审核批准
- B 、能够通过审核批准
- C 、能否通过由证监会视具体情况而定
- D 、可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制

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【正确答案:A】
第八条期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(二)注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
甲期货公司的风险监管指标不符合规定的标准。

- 1 【单选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少( )人的期货或者证券从业时间在5年以上。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 2 【单选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 3 【客观案例题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备一些基本条件外,还应该具备的条件是( )。
- A 、注册资本不低于人民币9000万元
- B 、注册资本不低于人民币4500万元
- C 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D 、董事长、总经理和副总经理中,至少1人的期货或者证券从业时间在5年以上
- 4 【单选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少( )人的期货或者证券从业时间在5年以上。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 5 【多选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列( )条件。
- A 、董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- B 、注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C 、申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
- D 、控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
- 6 【多选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有( )。
- A 、董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- B 、注册资本不低于人民币2000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C 、申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币5000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
- D 、控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
- 7 【客观案例题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备一些基本条件外,还应该具备的条件是( )。
- A 、注册资本不低于人民币9000万元
- B 、注册资本不低于人民币4500万元
- C 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D 、董事长、总经理和副总经理中,至少1人的期货或者证券从业时间在5年以上
- 8 【客观案例题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备一些基本条件外,还应该具备的条件是( )。
- A 、注册资本不低于人民币9000万元
- B 、注册资本不低于人民币4500万元
- C 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D 、董事长、总经理和副总经理中,至少1人的期货或者证券从业时间在5年以上
- 9 【单选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )。
- A 、8000万元
- B 、5000万元
- C 、1亿元
- D 、2000万元
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1
- B 、4
- C 、3
- D 、2
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