- 组合型选择题 以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ.保代为保荐项目建立的尽调日志 Ⅲ.发行过程中的询价记录 Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
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参考答案【正确答案：D】
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- 2 【组合型选择题】以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
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- 3 【组合型选择题】 以下属于工作底稿的有（ ）。 I.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 II.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 III.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录 IV.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
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- 4 【组合型选择题】以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
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- 5 【组合型选择题】以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
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- 8 【组合型选择题】以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
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- 9 【组合型选择题】下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（）。Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ.对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
- 10 【组合型选择题】以下属于工作底稿的有（）。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
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- 某企业当期净利润为500万元，投资收益为80万元，与筹资活动有关的财务费用为45万元，经营性应收项目增加50万元，经营性应付项目减少30万元，固定资产折旧为35万元，无形资产摊销为15万元。假设没有其他影响经营活动现金流量的项目，则该企业当期经营活动产生的现金流量净额为（）万元
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- （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- 证券产品买进时机选择的策略包括（）。 I.股价跌落谷底，而不容易回升时买进，这是股票投资的良机 II.股价跌落谷底，而容易回升时买进，这是股票投资的良机 III.重大利多因素正在酝酿时买进 IV.确切的传言造成理性下跌时买进 V.总体经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进
- 行业分析的主要任务包括（）。Ⅰ.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度 Ⅱ.预测并引导行业的未来发展趋势 Ⅲ.判断行业投资价值，揭示行业投资风险 Ⅳ.为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据
- 影响期权价值的因素有（）。Ⅰ.期权的执行价格Ⅱ.无风险利率Ⅲ.标的资产收益Ⅳ.标的资产的价格
- 关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。Ⅰ.短期次级债的期限是3个月到1年Ⅱ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备Ⅳ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
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