- 组合型选择题以下属于工作底稿的有（）。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】保荐机构应当建立工作底稿管理制度，且工作底稿应至少保存（）年。
- A 、20
- B 、3
- C 、15
- D 、10
- E 、5
- 3 【组合型选择题】 以下属于工作底稿的有（ ）。 I.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 II.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 III.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录 IV.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II。III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（）。Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ.对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】保荐机构应当建立工作底稿管理制度，且工作底稿应至少保存（）年。
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- 6 【组合型选择题】下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（）。Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ.对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
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- 7 【选择题】保荐机构应当建立工作底稿管理制度，且工作底稿应至少保存（）年。
- A 、20
- B 、3
- C 、15
- D 、10
- E 、5
- 8 【组合型选择题】下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（）。Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ.对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
- 9 【组合型选择题】下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（）。Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ.对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】以下属于工作底稿的有（）。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
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热门试题换一换
- 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（ ）。 I.抵押 II.地域和行业 III.优先性 IV.产品类别
- 年度股东大会上，可以提出临时提案的主体有（）。Ⅰ.董事会Ⅱ.单独持有公司有表决权总数10％的股东Ⅲ.监事会Ⅳ.合并持有公司有表决权总数5％以上的股东
- 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。 I.实物投资 II.商品投资 III.金融投资 IV.农产品投资
- 关于保荐机构的从事保荐业务，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担。 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构； Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。
- 投资者根据自身的实际情况选择债券投资品种，说法不正确的是（）。
- 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，转让期限规定正确的有（）。
- 通常情况下，影响某种商品的供给价格弹性大小的因素有（）。 Ⅰ.该种商品替代品数量和相近程度 Ⅱ.该种商品的重要性 Ⅲ.该种商品的用途 Ⅳ.该种商品的生产自然条件状况 Ⅴ.该种商品的生产周期
- 根据《证券从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
- （）是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。
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