- 组合型选择题 以下属于工作底稿的有( )。 I.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 II.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 III.保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录 IV.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- A 、I、II、III
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【正确答案:D】
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- 1 【组合型选择题】以下属于工作底稿的有()。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是对保荐机构从事证券发行上市保荐业务时编制工作底稿的一般要求 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.在项目每一阶段工作完成后,保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理 Ⅳ.内核会议纪要和内核意见相关文件应作为保荐业务工作底稿的一部分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中,正确的有()。Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ.对发行人重要的子公司,保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中,正确的有()。Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ.对发行人重要的子公司,保荐机构可以单独编制工作底稿Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
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- 5 【组合型选择题】以下属于工作底稿的有()。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
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