- 组合型选择题 下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是对保荐机构从事证券发行上市保荐业务时编制工作底稿的一般要求 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.在项目每一阶段工作完成后,保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理 Ⅳ.内核会议纪要和内核意见相关文件应作为保荐业务工作底稿的一部分
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参考答案
【正确答案:D】
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》(证监会公告[2009]5号)。选项Ⅳ,见《证券发行上市保荐业务工作底稿目录》将内核相关文件也应纳入保荐业务工作底稿的留档的范围。选项Ⅲ曾作为选项出过题目。
第四条本指引的规定,仅是对保荐机构从事证券发行上市保荐业务时编制工作底稿的一般要求。无论本指引是否有明确规定,凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存。
第十三条在项目每一阶段工作完成后,保荐机构应当及时整理工作底稿并归档,并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。
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