证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
  • A 、Ⅰ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

选项Ⅰ,根据《保荐办法》第9条第(六)项,申请保荐机构资格具备条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚,选项A中所述甲证券公司近三年内受到行政处罚,不符合规定。

选项Ⅱ,根据《保荐办法》第11条第(四)项,个人申请保荐代表人资格,应当具备条件之一:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

选项Ⅳ,《保荐办法》第十二条 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交材料。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载