- 组合型选择题 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有( )。 Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案:B】
选项Ⅰ,根据《保荐办法》第9条第(六)项,申请保荐机构资格具备条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚,选项A中所述甲证券公司近三年内受到行政处罚,不符合规定。
选项Ⅱ,根据《保荐办法》第11条第(四)项,个人申请保荐代表人资格,应当具备条件之一:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
选项Ⅳ,《保荐办法》第十二条 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交材料。

- 1 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
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- 2 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
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