- 组合型选择题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:根据《保荐办法》第九条第六项:申请保荐机构资格具备条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(选项Ⅰ错误)
根据《保荐办法》第十一条第四项:个人申请保荐代表人资格,应当具备条件之一:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(选项Ⅱ正确)
根据《保荐办法》第十条:证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料;(选项Ⅲ正确)
根据《保荐办法》第十二条 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交材料。(选项Ⅳ错误)
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