- 组合型选择题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《保荐办法》第九条第六项:申请保荐机构资格具备条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(选项Ⅰ错误)
根据《保荐办法》第十一条第四项:个人申请保荐代表人资格,应当具备条件之一:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(选项Ⅱ正确)
根据《保荐办法》第十条:证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料;(选项Ⅲ正确)
根据《保荐办法》第十二条 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交材料。(选项Ⅳ错误)

- 1 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有( )。 Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格以下说法正确的有()。Ⅰ.甲证券公司2011年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2014年7月可以申请保荐机构资格Ⅱ.张某2011年8月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,张某在2014年7月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自行直接向中国证券业协会提交材料
热门试题换一换
- 1494年,意大利数学家()出版了《算术、几何、比及比例概要》一书,其中部分章节系统论述了复式记账法原理,帕乔利也因此被称为“会计学之父”。
- 调查研究法一般通过( )等形式,通过对调查对象的问卷调查、访查、访谈获得资讯,并对此进行研究。 Ⅰ.历史资料研究 Ⅱ.抽样调查 Ⅲ.实地调研 Ⅳ.深度访谈
- 统计套利的主要内容有配对交易、股指对冲、融券对冲和()。
- 关于成本法与权益法的转换,下列说法中错误的是()
- ()是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为远期价格)在约定的未来曰期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
- 股东大会对提案进行表决时,应由()计票或者监票。Ⅰ.股东代表Ⅱ.律师Ⅲ.公司内部人员Ⅳ.监事代表Ⅴ.公司普通员工
- 回归分析中通常采用最小二乘法,主要原因包括()。 Ⅰ.从理论上讲,最小二乘法可获得最佳估计值 Ⅱ.由于尽量避免出现更大的偏差,该方法通常效果比较理想 Ⅲ.计算平方偏差和要比计算绝对偏差和难度大 Ⅳ.最小二乘法提供更有效的检验方法
- 通过财务状况分析入手识别信用风险,主要的分析方法有()。 I.财务报表分析 II.财务比率分析 III.生产经营风险分析 IV.现金流量分析
- 对股票投资而言,内部收益率是指()。
- 行为资产组合理论打破了现代投资组合理论中存在的局限,具体包括()。 Ⅰ. 理性人局限 Ⅱ.投资者均为风险厌恶者的局限 Ⅲ. 风险度量的局限 Ⅳ.投资者不能识别信息局限性

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
