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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施（）。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：A】

选项A说法正确：证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告：

（1）加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人；
（2）建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施；
（3）加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。
公众媒体或者其他机构未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。

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