- 多选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、处3万元以上罚款
- D 、不会罚款

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【正确答案:A,B】
《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

- 1 【多选题】对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚()。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处
- D 、并处3万元以下罚款。
- 2 【多选题】对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能作出以下处罚()
- A 、警告并处1万元罚款
- B 、处2万元罚款
- C 、给予警告
- D 、处5万元的罚款
- 3 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
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