- 单选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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【正确答案:B】
《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
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- 1 【客观案例题】王某未取得期货从业资格,且擅自从事期货业务,中国证监会应对他采取的措施有( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 2 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、处3万元以上罚款
- D 、不会罚款
- 4 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、处3万元以上罚款
- D 、不会罚款
- 8 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
热门试题换一换
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- ()主要是通过投资于既定市场里代表性较强、流动性较高的股票指数成分股,来获取与目标指数走势一致的收益率。
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