- 多选题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、期货交易所
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参考答案【正确答案：B,D】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条。中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
- A 、中国人民银行
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 2 【多选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。
- A 、董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- B 、注册资本不低于人民币5000万元
- C 、申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元
- D 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- 3 【多选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
- A 、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
- B 、《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
- C 、申请日前6个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
- D 、申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- 4 【多选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有（）。
- A 、保证金标准
- B 、非结算会员结算准备金最低余额
- C 、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
- D 、协议变更和解除
- 5 【多选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有( )。
- A 、非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
- B 、全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示
- C 、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
- D 、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度
- 6 【单选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向（）报告。
- A 、期货保证金安全监控机构
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司住所地的中国证监会派出机构
- D 、中国证监会
- 7 【单选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向（）报告。
- A 、期货保证金安全监控机构
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司住所地的中国证监会派出机构
- D 、中国证监会
- 8 【多选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。
- A 、保证金标准
- B 、非结算会员结算准备金最低余额
- C 、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
- D 、协议变更和解除
- 9 【多选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有（）。
- A 、保证金标准
- B 、非结算会员结算准备金最低余额
- C 、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
- D 、协议变更和解除
- 10 【多选题】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有( )。
- A 、非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
- B 、全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示
- C 、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
- D 、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度
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