证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有()。 Ⅰ. 根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ. 了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
  • C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节:
1.服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。(Ⅰ项正确)
2.客户签约。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。(Ⅱ项正确)
3.形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。(Ⅲ项正确)
4.服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。(Ⅳ项正确)

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载