- 选择题下列关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
- A 、直接或间接获取经济利益的经营活动
- B 、按照约定辅助客户作出投资决策
- C 、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- D 、不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
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【正确答案:D】
选项D符合题意:中国证券业协会制订的《证券投资顾问业务暂行规定》第二条,规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。另外规定第三十一条还规定:鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资(选项D说法不正确)。
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- 1 【选择题】下列关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
- A 、直接或间接获取经济利益的经营活动
- B 、按照约定辅助客户作出投资决策
- C 、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- D 、不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
- 2 【组合型选择题】下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是() 。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。 Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问 Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失 Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险 Ⅴ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。 Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式 Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序 Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有()。 Ⅰ. 根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ. 了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。 Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式 Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序 Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
- A 、直接或间接获取经济利益的经营活动
- B 、按照约定辅助客户作出投资决策
- C 、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- D 、不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。 Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式 Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序 Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有()。Ⅰ. 根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式Ⅱ. 了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
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