- 组合型选择题 下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;(Ⅰ项正确)
证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议;(Ⅱ项正确)
证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;(Ⅲ项正确)
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价 。(Ⅳ项正确)
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- 1 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有()。 Ⅰ. 根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ. 了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 2 【选择题】关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
- A 、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- B 、按照约定辅助客户作出投资决策
- C 、承诺或保证投资收益
- D 、直接或间接获取经济利益的经营活动
- 3 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有()。 Ⅰ. 根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ. 了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有()。 Ⅰ. 根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ. 了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。 Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式 Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序 Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有()。 Ⅰ. 根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ. 了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
- A 、直接或间接获取经济利益的经营活动
- B 、按照约定辅助客户作出投资决策
- C 、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- D 、不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
- 10 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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