- 组合型选择题 证券业从业人员一般性禁止行为包括()。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂 V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
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- B 、I、II、IV
- C 、III、IV、V
- D 、I、III、V
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参考答案
【正确答案:B】
证券业从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动,②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息,③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,④从事与其履行职责有利益冲突的业务,⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务,⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂⑦买卖法律明文禁止买卖的证券,⑥违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺,⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,@泄露客户资料;中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。III、V两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。
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