- 组合型选择题禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:D】
选项D符合题意:《证券法》第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;(Ⅰ符合题意)
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(Ⅱ符合题意)
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(Ⅲ符合题意)
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(Ⅳ符合题意)
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(Ⅴ符合题意)
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

- 1 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。Ⅰ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列选项属于证券从业人员禁止行为的是()。
- A 、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B 、接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
- C 、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- D 、接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
- 3 【组合型选择题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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- 4 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。Ⅰ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
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- 5 【组合型选择题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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- 6 【组合型选择题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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- 7 【组合型选择题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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- 8 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
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- 10 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。Ⅰ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
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