- 选择题我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日

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【正确答案:B】
选项B正确:现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》,于2020年3月1日起施行。

- 1 【判断题】根据我国现行法规,证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据我国《证券法》,证券交易所()。
- A 、决定证券价格
- B 、以营利为目的
- C 、本身可以买卖证券
- D 、是实施自律性管理的法人
- 3 【选择题】不适用于我国《证券法》的是( )。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、H股
- D 、B股和H股
- 4 【选择题】根据2014年修订的《证券法》,我国的证券公司的设立实行( )制。
- A 、注册
- B 、备案
- C 、报备
- D 、审批
- 5 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
- 6 【组合型选择题】根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】 下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、H股
- D 、我国境内发行的公司债券
- 8 【选择题】我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日
- 9 【选择题】我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日
- 10 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
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- 在首次公开发行股票询价时,向询价对象提供投资价值研究报告的是()。
- 交易所应依照法定程序,在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。
- 我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发,采用的方式是()。
- 下列关于托管银行说法正确的是()。Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息Ⅳ.负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算
- 下列说法正确的是()。Ⅰ.发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式Ⅱ.在进行行业市盈率比较分析时,应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属,并分析说明行业归属的依据Ⅲ.存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准,并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率Ⅳ.发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息,应当披露市销率、市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
- 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- 可以参与发行人的经营决策的是()。
- 我国基金管理费率通常()。
- 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,主要内容包括()。Ⅰ.维持适当门槛,支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围,完善组织架构Ⅲ.督促母公司加强管控,完善境外机构管理Ⅳ.加强持续监管,完善跨境监管合作

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