- 组合型选择题下列关于托管银行说法正确的是()。Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息Ⅳ.负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:A】
选项A正确:托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国;向存券银行提供当地市场信息。
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- 1 【多选题】下列关于委托价格的说法,正确的有( )。
- A 、限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交,有利于投资者实现预期投资计划
- B 、市价委托没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高
- C 、市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
- D 、限价委托成交速度慢,有时甚至无法成交
- 2 【单选题】以下关于委托单的说法,不正确的是( )。
- A 、具有与委托合同相同的法律效力
- B 、具备委托合同应具备的主要内容
- C 、明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
- D 、明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
- 3 【单选题】关于委托撤单,下列说法中,不正确的是()。
- A 、对委托人撤销的委托,证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
- B 、投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单
- C 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托
- D 、投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托令
- 4 【多选题】关于转托管,下列说法正确的是( )。
- A 、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管
- B 、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部,可通过系统内转托管办理
- C 、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
- D 、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构,应办理跨系统转托管手续
- 5 【多选题】下列关于非柜台委托说法正确的是()。
- A 、因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
- B 、对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托,均视为无效委托
- C 、网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
- D 、客户在办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
- 6 【选择题】下列关于委托指令,说法正确的是()。
- A 、指令日期需要精确到小时
- B 、指令日期是客户委托买卖的日期
- C 、指令日期是客户填写委托单的具体时点
- D 、指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据
- 7 【组合型选择题】下列关于托管银行说法正确的是()。Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息Ⅳ.负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于托管银行说法正确的是()。Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息Ⅳ.负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于托管银行说法正确的是()。Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息Ⅳ.负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列关于委托指令,说法正确的是()。
- A 、指令日期需要精确到小时
- B 、指令日期是客户委托买卖的日期
- C 、指令日期是客户填写委托单的具体时点
- D 、指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据
热门试题换一换
- 公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起( )内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的,应当在( )内转让或者注销。
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反本规定Ⅲ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅳ.产生恶劣社会影响
- 证券公司客户回访内容包括()。I.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- 在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当()。Ⅰ.真实 Ⅱ.完整 Ⅲ.相关 Ⅳ.准确
- 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
- 科创板制度设计的创新点包括( )。Ⅰ.上市标准多元化Ⅱ.发行审核注册制Ⅲ.发行定价市场化Ⅳ.交易机制差异化
- 证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
- 保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
- 证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
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