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- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度(Ⅳ正确)、分类监管制度(Ⅲ正确)、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度(Ⅰ正确)、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度(Ⅱ正确)、信息报送与披露制度等。
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