- 多选题依照《证券法》的规定,下列情形属于操纵市场行为的有()。
- A 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
- C 、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、假借客户的名义买卖证券
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参考答案【正确答案：A,B,C】
本题考核点是操纵市场的行为。本题中选项D为欺诈客户的行为。
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- A 、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
- C 、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、假借客户的名义买卖证券
- 2 【多选题】依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有（ ）。
- A 、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
- C 、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、假借客户的名义买卖证券
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。
- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已解除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
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- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。
- A 、上市公司的附属公司曾违规对外提供担保,但已解除
- B 、上市公司现任总经理最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告,但本次发行涉及重大重组
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
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- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
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- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（）。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
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