- 多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
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参考答案【正确答案：A,B,D】
本题考核证券法律制度对上市公司实际控制。
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- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已解除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。
- A 、上市公司的附属公司曾违规对外提供担保,但已解除
- B 、上市公司现任总经理最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告,但本次发行涉及重大重组
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有（ ）。
- A 、投资者之间存在股权控制关系
- B 、投资者之间为同学、战友关系
- C 、投资者之间存在合伙关系
- D 、投资者之间存在联营关系
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 5 【多选题】根据票据法律制度的规定，下列情形中，属于背书无效的有（ ）。
- A 、将汇票金额全部转让给甲
- B 、将汇票金额的一半转让给甲
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- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
- A 、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
- B 、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
- C 、上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
- D 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有（）。
- A 、投资者之间存在股权控制关系
- B 、投资者之间为同学、战友关系
- C 、投资者之间存在合伙关系
- D 、投资者之间存在联营关系
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（）。
- A 、投资者为上市公司持股56%的股东
- B 、投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
- C 、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
- D 、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 10 【多选题】根据票据法律制度的规定，下列情形中，背书行为无效的有（）。
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- C 、将汇票金额分别转让给2人以上的背书
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