- 选择题某上市公司拟申请发行公司偾券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币, 3年前该公司曾发行1年期债券3 000万元,该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额 最多不得超过( )。
- A 、1 000万元
- B 、3 000万元
- C 、 5 000万元
- D 、 8 000万元

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【正确答案:D】
根据规定,本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产 额的40%。本题中,公司累计债券总额不得超过8 000万元(净资产20 000万元x 40% =8 000万元)。

- 1 【选择题】魏某是某上市公司的现任董事,该公司拟申请发行新股,则要求魏某及其他董事最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。()
- A 、12;12
- B 、12;36
- C 、36;12
- D 、36;36
- 2 【选择题】某上市公司拟公开发行新股,则该公司在最近( )年内财务会计文件应无虚假记载。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【选择题】某上市公司因发展需要,拟申请发行新股,王强是该上市公司的现任董事,则王强及其他董事应保证最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
- A 、12; 12
- B 、12; 36
- C 、36; 12
- D 、36; 36
- E 、24;36
- 4 【选择题】某上市公司非公开发行股票,若该公司的发行对象为境外战略投资者,则应当经()事先批准。
- A 、国家发展与改革委员会
- B 、证券交易所
- C 、国务院相关部门
- D 、中国证监会
- E 、证券登记结算机构
- 5 【选择题】某上市公司申请非公开股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,()应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
- A 、股东大会
- B 、主承销商
- C 、财务顾问
- D 、董事会
- E 、监事会
- 6 【选择题】某上市公司因发展需要,拟申请发行新股,王强是该上市公司的现任董事,则王强及其他董事应保证最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
- A 、12; 12
- B 、12; 36
- C 、36; 12
- D 、36; 36
- E 、24;36
- 7 【选择题】甲上市公司发行可转换公司债券,其最近一期末经审计的净资产为20亿元,下列说法正确的有()。
- A 、某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,但担保范围只限于债券的本金
- B 、设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
- C 、甲公司发行可转债,应按要求提供担保
- D 、某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,担保方式为一般保证担保
- E 、因最近一期末经审计的净资产超过15亿元,因此甲公司发行可转债可免于信用评级
- 8 【组合型选择题】甲公司为某主板上市公司,该公司向张某发行股份购买资产,下列情形中,张某取得的股份自发行结束之日起18个月不得转让的有()0 Ⅰ .张某是甲公司的实际控制人Ⅱ.本次交易完成后,张某成为取得上市公司的控股股东 Ⅲ.本次交易完成后,张某取得上市公司实际控制权 Ⅳ.张某为上市公司实际控制人的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】甲上市公司发行可转换公司偾券,其最近一期末经审计的净资产为20亿元。下列 说法中,错误的有()。Ⅰ .某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,但担保范围只限于债券的本金 Ⅱ.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值不低于担保金额Ⅲ.甲公司发行可转债,应按要求提供担保Ⅳ.某担保公司为甲公司可转偾发行提供担保,担保方式为一般保证担保
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】甲上市公司发行可转换公司债券,其最近一期未经审计的净资产为20亿元。下列 说法中,错误的有()。Ⅰ.某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,但担保范围只限于债券的本金 Ⅱ.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值不低于担保金额 Ⅲ.甲公司发行可转债,应按要求提供担保Ⅳ.某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,担保方式为一般保证担保
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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