- 选择题魏某是某上市公司的现任董事,该公司拟申请发行新股,则要求魏某及其他董事最近__个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近__个月内未受到过证券交易所的公开谴责。()
- A 、12;12
- B 、12;36
- C 、36;12
- D 、36;36

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【正确答案:C】
参见《上市公司证券发行管理办法》第六条规定。公司拟申请发行新股,则要求董事最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

- 1 【组合型选择题】 在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至少包括1/3独立董事,且独立董事中至少包括1名会计专业人士,该会计专业人士指( )。 I.具有会计证的人士 II.具有中级以上职称的会计 III.具有高级职称的会计 IV.具有注册会计师资格的人士 V.具有证券从业资格的注册会计师
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、IV、V
- D 、II、IV
- 2 【选择题】某上市公司因发展需要,拟申请发行新股,王强是该上市公司的现任董事,则王强及其他董事应保证最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
- A 、12; 12
- B 、12; 36
- C 、36; 12
- D 、36; 36
- E 、24;36
- 3 【选择题】某上市公司申请非公开股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,()应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
- A 、股东大会
- B 、主承销商
- C 、财务顾问
- D 、董事会
- E 、监事会
- 4 【组合型选择题】在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至少包括1/3独立董事,且独立董事中至少包括1名会计专业人士,该会计专业人士指()。Ⅰ.具有会计证的人士Ⅱ.具有中级以上职称的会计Ⅲ.具有高级职称的会计Ⅳ.具有注册会计师资格的人士Ⅴ.具有初级以上职称的会计
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至少包括1/3独立董事,且独立董事中至少包括1名会计专业人士,该会计专业人士指()。 Ⅰ.具有会计证的人士 Ⅱ.具有中级以上职称的会计 Ⅲ.具有高级职称的会计 Ⅳ.具有注册会计师资格的人士 Ⅴ.具有初级以上职称的会计
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【选择题】某上市公司因发展需要,拟申请发行新股,王强是该上市公司的现任董事,则王强及其他董事应保证最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
- A 、12; 12
- B 、12; 36
- C 、36; 12
- D 、36; 36
- E 、24;36
- 7 【组合型选择题】在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至少包括1/3独立董事,且独立董事中至少包括1名会计专业人士,该会计专业人士指()。Ⅰ.具有会计证的人士Ⅱ.具有中级以上职称的会计Ⅲ.具有高级职称的会计Ⅳ.具有注册会计师资格的人士Ⅴ.具有初级以上职称的会计
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
- 8 【选择题】某上市公司申请非公开股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,()应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
- A 、股东大会
- B 、主承销商
- C 、财务顾问
- D 、董事会
- E 、监事会
- 9 【组合型选择题】在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至少包括1/3独立董事,且独立董事中至少包括1名会计专业人士,该会计专业人士指()。Ⅰ.具有会计证的人士Ⅱ.具有中级以上职称的会计Ⅲ.具有高级职称的会计Ⅳ.具有注册会计师资格的人士Ⅴ.具有初级以上职称的会计
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
- 10 【选择题】某上市公司拟申请发行公司偾券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币, 3年前该公司曾发行1年期债券3 000万元,该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额 最多不得超过( )。
- A 、1 000万元
- B 、3 000万元
- C 、 5 000万元
- D 、 8 000万元
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