- 选择题某上市公司因发展需要,拟申请发行新股,王强是该上市公司的现任董事,则王强及其他董事应保证最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
- A 、12; 12
- B 、12; 36
- C 、36; 12
- D 、36; 36
- E 、24;36
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【正确答案:C】
选项C正确:《上市公司证券发行管理办法》第六条规定。上市公司的组织机构健全、运行良好,符合下列规定:
(1)公司章程合法有效,股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责;
(2)公司内部控制制度健全,能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;
(3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责;
(4)上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开,机构、业务独立,能够自主经营管理;
(5)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。
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- 1 【选择题】B上市公司因为发展需要,拟公开发行新股,则根据《上市公司证券发行管理办法》,该公司必须在最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为,才能申请发行。
- A 、6
- B 、10
- C 、12
- D 、36
- 2 【选择题】某上市公司因发展需要,计划公开发行新股,则该上市公司应具备的条件不包括()。
- A 、具有持续经营能力
- B 、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
- C 、最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
- D 、具备健全且运行良好的组织机构
- 3 【选择题】某上市公司因为发展需要,拟公开发行新股,则根据《上市公司证券发行管理办法》,若该公司在最近()个月内存在违规对外提供担保的行为,则不具有申请发行的资格。
- A 、24
- B 、48
- C 、12
- D 、36
- E 、18
- 4 【选择题】某上市公司因发展需要,拟申请发行新股,王强是该上市公司的现任董事,则王强及其他董事应保证最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
- A 、12; 12
- B 、12; 36
- C 、36; 12
- D 、36; 36
- E 、24;36
- 5 【选择题】A上市公司发行新股并上市,若T日为增发发行日、原股东配售缴款日,根据询价增发流程,下列说法错误的是()。
- A 、T-2日,网下申购定金验资、确定发行价格
- B 、T-3日,网下累计投标询价暨申购,网下申购定金缴款
- C 、T+1日,刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
- D 、T+4日,网上申购资金解冻,网下申购资金验资,股票复牌
- E 、T-5 日,《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》(如有)见报并见于证券交易所网站
- 6 【选择题】某上市公司因为发展需要,拟公开发行新股,则根据《上市公司证券发行管理办法》,若该公司在最近()个月内存在违规对外提供担保的行为,则不具有申请发行的资格。
- A 、24
- B 、48
- C 、12
- D 、36
- E 、18
- 7 【选择题】某上市公司因为发展需要,拟公开发行新股,则根据《上市公司证券发行管理办法》,若该公司在最近()个月内存在违规对外提供担保的行为,则不具有申请发行的资格。
- A 、24
- B 、48
- C 、12
- D 、36
- E 、18
- 8 【选择题】某上市公司因发展需要,计划公开发行新股,则该上市公司应具备的条件不包括()。
- A 、具有持续盈利能力
- B 、财务状况良好
- C 、公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
- D 、具备健全且运行良好的组织机构
- 9 【选择题】某上市公司因为发展需要,拟公开发行新股,则根据《上市公司证券发行管理办法》,若该公司在最近()个月内存在违规对外提供担保的行为,则不具有申请发行的资格。
- A 、24
- B 、48
- C 、12
- D 、36
- E 、18
- 10 【选择题】某上市公司因发展需要,计划公开发行新股,则该上市公司应具备的条件不包括()。
- A 、具有持续盈利能力
- B 、财务状况良好
- C 、公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
- D 、具备健全且运行良好的组织机构
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