- 多选题对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、责令更换
- D 、认定其为不适当人选
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
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