- 多选题对不履行职责的首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、责令更换
- D 、认定其为不适当人选
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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- A 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司管理办法》
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- 2 【判断题】首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司管理办法》
- D 、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
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- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、责令更换
- D 、认定其为不适当人选
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- A 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司管理办法》
- D 、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
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- A 、正确
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- A 、正确
- B 、错误
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