- 判断题首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

- 1 【单选题】首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
- A 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司管理办法》
- D 、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
- 2 【判断题】首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、责令更换
- D 、认定其为不适当人选
- 4 【单选题】首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
- A 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司管理办法》
- D 、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
- 5 【多选题】对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、责令更换
- D 、认定其为不适当人选
- 6 【单选题】首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
- A 、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- B 、《期货交易管理条例》
- C 、《期货公司管理办法》
- D 、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
- 7 【判断题】首席风险官不履行职责,中国证监会派出机构可以责令更换。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】首席风险官不履行职责,中国证监会派出机构可以责令更换。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】首席风险官不履行职责,中国证监会派出机构可以责令更换。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、责令更换
- D 、认定其为不适当人选
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