- 判断题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,没有形成实质上的委托关系。
- A 、正确
- B 、错误
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A】
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,没有形成实质上的委托关系。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【判断题】经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】和客户建立了买卖委托关系后,客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的( )服务。
- A 、信息
- B 、咨询
- C 、代理
- D 、买卖
- 3 【判断题】证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后,客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的咨询服务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是( )。
- A 、开立资金账户
- B 、开立证券账户
- C 、开立证券账户与建立第三方存管关系
- D 、开立资金账户与建立第三方存管关系
- 5 【多选题】在证券经纪关系中,客户是( )。
- A 、受托人
- B 、委托人
- C 、代理人
- D 、授权人
- 6 【判断题】经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而且形成了实质上的委托关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】经纪关系的建立等于确立了投资者和证券公司直接的代理关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括()。
- A 、公司和行业的研究报告
- B 、上市公司的详细资料
- C 、股票市场变动态势的商情报告
- D 、经济前景的预测分析和展望研究
- 9 【多选题】证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括( )。
- A 、公司和行业的研究报告
- B 、上市公司的详细资料
- C 、有关股票市场变动态势的商情报告
- D 、经济前景的预测分析和展望研究
- 10 【组合型选择题】 经纪委托关系的建立表现为()。 Ⅰ.审批 Ⅱ.注册 Ⅲ.开户 Ⅳ.委托
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- ( )可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
- 股份有限公司的股份认购人一旦缴清应缴股款,就取得股东资格,享有权利,并承担相应的义务和风险。
- 保险公司可以运用受托管理的( )进行证券投资。
- 下列不属于公司对外投资决议决策机构的是()。
- 可交换公司债券的交割方式有()。Ⅰ.股票交割Ⅱ.现金交割Ⅲ.混合交割Ⅳ.虚拟交割
- 优先股和债券的根本区别在于()。
- 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()。Ⅰ.中小金融机构 Ⅱ.存款类金融机构Ⅲ.非金融机构 Ⅳ.大型金融机构
- 配股的价格是由()协商确定的。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.发行人Ⅲ.承销的证券公司Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
- 关于证券投资基金的特点,表述正确的有()。Ⅰ.有利于发挥资金规模优势Ⅱ.有利于降低投资成本Ⅲ.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保证基金资产安全Ⅳ.投资人可以享受到专业化的投资管理服务
- 财务顾问的职责包括()。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正的发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)